序号

权力类型

事项名称

子项

设定和实施依据

责任事项

追责情形

1

其他

权力

APEC商务旅行卡初审

1．外交部《关于印发〈APEC商务旅行卡申办管理办法〉的通知》（外发〔2018〕6号）第六条：有外事审批权的中央和国家机关、中央企业、地方人民政府外事办公室及外交部特批的大型民营企业（以下简称各单位）负责本单位或者辖区旅行卡申办工作，包括旅行卡推介、申请受理及审核、旅行卡保管及使用过程中的监督检査等。 第十四条申办程序如下：（三）地方国有企业人员由申请人所属企业按照因公出国审批程序，将申请人材料送企业注册地所属外办审核。外办按照规定审核合格后将申请材料报外交部领事司审核，领事司审核合格并获其他经济体批准后为申请人颁卡。（四）非公有制企业人员由申请人所属企业将申请人材料送企业注册地所属外办审核。外办审核合格后将申请材料报外交部领事司审核，领事司审核合格并获其他经济体批准后为申请人颁卡。

2．《安徽省企业人员申办APEC商务旅行卡管理细则（修订）》（皖外〔2020〕24号） 四、办理步骤：（二）其他企业通过企业工商注册地的市（县级市）或省管县外办提出申请，并按要求提供所需申请材料。各市或省管县外办初审同意后向省外办报文申请，并附全部所需申请材料。

1．受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）；

2．审核责任：对申请材料进行审核，作出上报决定（不予上报的应当告知理由）；

3．送达责任：制发相关文书并上报省外办；

4．事后责任；接受监督，及时处理省外办反馈信息；

5．其它法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1．对符合受理条件的APEC商务旅行卡的申请不予受理的；

2．对不符合受理条件的APEC商务旅行卡的申请予以受理的；

3．对明知不符合法律法规的申请通过审查转报的；

4．擅自增设变更初审转报程序或条件的；

5．未严格初审产生严重后果的；

6．在初审过程中玩忽职守、滥用职权的；

7．在初审过程中发生腐败行为的；

8．其他违反法律法规规章文件规定的行为。

序号

权力

事项

风险点

数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

APEC商务

旅行卡初审

2

受理风险:

1．材料不齐就给予办理；

2．有问题不一次性告知造成延误；

3．有意拖延时间，不按规定时限办理；

4．利用职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。

低

1．严格按照工作程序审核；

2．严格按照政策规定收取材料，材料不齐全不予受理；

3．严格按规定时限办理；

4．提高服务意识，履行一次性告知职责；

5．执行各项廉政规定并接受组织和群众监督；

6．根据《关于印发〈APEC商务旅行卡申办管理办法〉的通知》（外发〔2018〕6号）；

7．依据《安徽省企业人员申办APEC商务旅行卡管理细则（修订）》（皖外〔2020〕24号）。

外事科

工作人员

审核风险：

1．对政策规定不熟练掌握，违反政策规定审核，出现误审现象；

2．不按规定流程办理，造成工作混乱；

3．利用审核职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。

中

分管负责人